指定的第三方 (D3P) 合规服务

经纪交易商合规性,确保高枕无忧。

 

 

 

符合 SEC 17a-4(f)(3)(vii) 的要求。

证券交易委员会 (SEC) 要求经纪交易商遵守众多法规,包括被称为“经纪交易商指定第三方”的 SEC 17a-4(f)(3)(vii)。SEC 17a-4(f)(3)(vii) 详细说明了有关如何存储电子数据的关键记录保留要求。此规则要求经纪交易商保留指定第三方,而此第三方可以访问以电子方式存储的信息以供 SEC 审查。


Veritas 如何实现这一点。

Veritas 的指定第三方 (D3P) 服务提供了安全、可靠且合规的解决方案。Veritas 可协助金融机构满足 SEC 和 FINRA 的要求。拥有 D3P 的用户可以连续访问数据,这有助于实现合规。

Veritas 的全面环境计划不仅可以满足独立第三方的要求,而且还可以在审核之前发现系统和配置问题。Veritas 所采用的详细方法包括通过记录归档和向 SEC、FINRA 和/或其他监管机构的检索程序来分析您的合规状态。

Veritas 的解决方案适用于所有兼容 WORM(一次写入、多次读取)的存储存档,无论其位于本地还是云中。我们团队将与您的网络和系统管理员合作,以访问我们要求提供的记录。

如此一来,您可高枕无忧,确保贵企业安全可靠地满足了这些要求。

Veritas D3P 服务提供:

向 SEC 和其他自监管机构备案所需的文档。

  • 足以证明您正在努力达成承诺书的意向书。
  • 针对存储库的承诺书。
  • 覆盖整个下载过程周期的年度更新,涵盖任何基础架构变化。
  • 年度测试和报告,可对监管机构证明合规性并验证我们的访问和服务能力。

确保 D3P 服务提供商提供:

  • 记录访问系统中数据的过程,包括受法规约束的数据类型。
  • 为每个系统创建系统配置计划 (SCP)。
  • 请符合资格、经验丰富的系统分析师审查并验证您的系统配置计划。
  • 与指定第三方服务的《财富》世界 500 强企业提供商合作,提高信誉。
  • 由提供商保障安全性,实现所需的长寿命和高稳定性,确保在需要时能够使用指定第三方服务。

两种测试方式完美满足您的需求:


现场测试

Veritas 可以派遣分析师到您的工厂进行现场测试。

 


在线测试

您提供访问权限后,Veritas 便可在线远程访问您的系统。


出于保护目的,SEC 要求:

您不希望由于出错而让贵企业登上新闻头条。

您的客户只希望与可信的经纪交易商合作。

您需要遵守 SEC 17a-4(f)(3)(vii)。

FINRA 审计师要求提供相关证据,以证明经纪交易商已与指定第三方建立了重要关系。

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