指定的第三方 (D3P) 合规服务

遵守经纪交易商领域的 SEC 和 CFTC 规定

20 多年来,我们的审计一直保持零失败记录。

Veritas 可随时应对 17a-4(f)(3)(vii) 审计。与其冒险招致高达数百万美元的 SEC 合规处罚,不如选择 Veritas,运用我们经过市场检验的可靠且价格适中的解决方案为您代理审计。

简化合规备案和报告

我们拥有一支专门的队伍,可携手您的网络和系统管理员保存所有必要的记录。

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最大限度降低风险

我们可在审计前全面审查您的系统,提前发现可能的问题。

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确保可用性

我们可保存必要的文档,确保数据的持续可用性。

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维持完整性

我们还代表监管机构执行额外的测试,确保基础架构的完整性。

全程 D3P 支持

除了处理 SEC 要求的所有文档外,我们的团队还提供:

  • 业经验证的系统配置计划 (SCP)
  • 意向书或准备签署承诺书的证明。
  • 针对存储库的承诺书。
  • 年度更新,涵盖全部的基础架构更改情况。
  • 合规年度测试。
  • 年度报告,可向监管机构证明我们的服务能力和范围。

全球领先的金融数据服务公司和投资银行信赖 Veritas

Veritas 帮助顶级金融机构满足严苛的 FINRA 合规要求,确保所有关键任务应用程序中的数据可用性,打造业务连续性。

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投资银行

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金融机构

两种测试方式完美满足您的需求:

Veritas 还提供灵活的选项,协助您开展监管机构相关的年度合规和能力测试。

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现场测试

Veritas 可以派遣分析师到您的工厂进行现场测试。

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在线测试

您提供访问权限后,Veritas 便可在线远程访问您的系统。

运用 Digital Compliance Suite 优化工作流程。

集成式产品组合可综合处理来自各种非结构化数据源的信息,最大限度降低业务风险。

Merge1

通过单一平台捕获所有通信数据。

Enterprise Vault

自动捕获数据并归档信息。

Enterprise Vault.cloud

适用于 Microsoft 365 等的云数据存档和迁移。

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