Serviço de conformidade designado a terceiros (D3P)

Conformidade com SEC e CFTC.

Em mais de 20 anos, nunca falhamos em uma auditoria.

A Veritas está pronta para lidar com as auditorias da Regra 17a-4 (f) (3) (vii). Em vez de arriscar milhões em penalidades de conformidade com a SEC, confie na Veritas para intermediar suas auditorias com nossas soluções confiáveis, acessíveis e comprovadas.

Simplificamos o arquivamento e a geração de relatórios de conformidade.

Nossa equipe dedicada trabalha com seus administradores de rede e sistema para proteger todos os registros necessários.

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Minimizar riscos

Descobrimos problemas antes de uma auditoria com uma revisão abrangente dos sistemas.

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Garantir disponibilidade

Protegemos a documentação necessária e garantimos a disponibilidade contínua dos dados.

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Manter a integridade

Realizamos testes adicionais para garantir a integridade da infraestrutura em nome dos reguladores.

Aproveite o suporte D3P do início ao fim.

Além de processar toda a documentação que o SEC exige, nossa equipe fornece:

  • Um Plano de Configuração do Sistema (SCP) validado
  • Uma Carta de Intenções, ou prova de que você está trabalhando para uma Carta de Comprovação
  • Uma carta de compromisso para o repositório
  • Uma atualização anual que abrange quaisquer alterações na infraestrutura
  • Um teste anual que comprova a conformidade
  • Um relatório anual que verifica nossos recursos de acesso e serviço aos reguladores

As principais instituições financeiras e bancos de investimento confiam na Veritas.

A Veritas ajuda as principais instituições financeiras a atender e manter os rígidos requisitos de conformidade da FINRA para garantir a disponibilidade dos dados e a continuidade dos negócios em todos os aplicativos de missão crítica.

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Bancos de<br>investimento

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Instituições<br>financeiras

Duas formas de teste para melhor atender às suas necessidades.

A Veritas oferece opções flexíveis para testes anuais de conformidade e recursos relacionados ao regulador.

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Testes no local

A Veritas pode enviar um analista às suas instalações para realizar testes no local.

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Testes online

A Veritas pode acessar seu sistema remotamente online assim que você fornecer acesso.

Otimize seu fluxo de trabalho com o Digital Compliance Suite.

Nosso portfólio de produtos integrado sintetiza inteligência em fontes de dados não estruturados para minimizar o risco comercial.

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Capture all communication data through a single platform.

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Automated data capture and information archiving.

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Arquivamento e migração de dados na nuvem para Microsoft 365 e muito mais.

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