Serviço de conformidade designado a terceiros (D3P)

Tranquilidade em relação à conformidade com corretoras.

 

 

 

Obtenha conformidade com o SEC 17a-4(f)(3)(vii).

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA exige que os corretores cumpram inúmeros regulamentos, incluindo o SEC 17a-4(f)(3)(vii), também conhecido como Terceiro Designado para Corretores. O SEC 17a-4(f)(3)(vii) detalha os requisitos críticos de manutenção de registros sobre como os dados eletrônicos são armazenados. Os corretores são obrigados por esta regra a manter um terceiro designado que possa acessar informações armazenadas eletronicamente para a análise da SEC.


Como a Veritas faz o trabalho.

O serviço designado a terceiros (D3P) da Veritas oferece uma solução segura e compatível. A Veritas auxilia as instituições financeiras a cumprirem os requisitos da SEC e da FINRA. Os usuários que têm D3P têm seus dados continuamente disponíveis, o que ajuda a cumprir a conformidade.

Os planos ambientais abrangentes da Veritas não apenas atendem aos requisitos independentes de terceiros, mas também ajudam a descobrir problemas do sistema e de configuração antes de uma auditoria. A metodologia detalhada da Veritas envolve analisar seu status de conformidade com os procedimentos de arquivamento e recuperação de registros para a SEC, FINRA e/ou outras autoridades reguladoras.

A solução da Veritas é aplicável a todos os arquivos de armazenamento compatíveis com WORM (escreva uma vez, leia muitas vezes), tanto se tais arquivos estiverem no local quanto na nuvem. Nossa equipe trabalhará com seus administradores de rede e de sistemas para acessar os registros que fomos solicitados a cobrir.

O resultado é a tranquilidade e a garantia de que sua empresa atende esses requisitos de forma segura e confiável.

O serviço D3P da Veritas oferece:

Toda a documentação necessária para arquivar com a SEC e outras organizações autorreguladoras.

  • Uma carta de intenções que é prova de que você está trabalhando para uma carta de compromisso.
  • Uma carta de compromisso para o repositório.
  • Uma atualização anual que passa por um ciclo completo do procedimento de download para cobrir quaisquer alterações de infraestrutura.
  • Um teste e um relatório anuais que comprovem a conformidade e verifiquem nossos recursos de acesso e serviço em relação aos reguladores.

Certifique-se de que seu provedor de serviços D3P:

  • Ofereça procedimentos documentados para acessar dados em seu sistema, incluindo os tipos de dados sujeitos a regulamentos.
  • Crie um SCP (sigla em inglês de Plano de Configuração do Sistema) para cada sistema.
  • Tenha um analista de sistemas qualificado e experiente para revisar e validar seu Plano de Configuração do Sistema.
  • Aproveite a credibilidade da parceria com um fornecedor de serviços de terceiros designados da Fortune 500.
  • Tenha a segurança de um provedor com a longevidade e estabilidade que você precisa para garantir que os serviços de terceiros designados estejam lá quando necessário.

Duas formas de teste para melhor atender às suas necessidades:


Testes no local

A Veritas pode enviar um analista às suas instalações para realizar testes no local.

 


Testes online

A Veritas pode acessar seu sistema remotamente online assim que você fornecer acesso.


Ao proporcionar a você as proteções exigidas pela SEC:

Você não vai querer que sua empresa seja notícia de primeira página por razões indesejadas.

Seus clientes só querem trabalhar com corretores em que possam confiar.

Você precisa mostrar conformidade com a regra SEC 17a-4(f)(3)(vii).

Os auditores da FINRA estão pedindo provas de que os corretores estabeleceram este importante relacionamento de terceiro designado.

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