D3P 컴플라이언스 서비스

중개인-거래인을 위한 컴플라이언스 보장

 

 

 

SEC 17a-4(f)(3)(vii) 컴플라이언스 요건

중개인-거래인은 중개인 거래인 지정 제3자(Designated Third Party for Broker Dealers) 요건이라고도 하는 SEC 17a-4(f)(3)(vii)을 비롯하여 미 증권거래위원회(SEC)에서 마련한 수많은 규정을 준수해야 합니다. SEC 17a-4(f)(3)(vii)에는 전자 데이터 저장 방식에 관한 기록 보존 세부 요건이 기술되어 있습니다. 그에 따르면, 중개인-거래인은 SEC 심사를 위해 전자 시스템에 저장된 정보에 대한 접근 권한을 갖는 지정 제3자(Designated Third Party, D3P)를 두어야 합니다.


베리타스의 지원 방안

베리타스 D3P(Designated Third Party) 서비스는 안전, 보안, 컴플라이언스를 모두 갖춘 솔루션입니다. 베리타스는 금융 기관이 SEC 및 FINRA 요건을 이행하도록 돕습니다. D3P를 둔 사용자는 데이터를 항상 사용 가능한 상태로 유지하므로 컴플라이언스를 달성하는 데 효과적입니다.

베리타스의 종합적인 환경 계획에 따라 이 독립 제3자 요건을 충족할 뿐만 아니라 감사에 앞서 시스템 및 구성 문제도 해결할 수 있습니다. 베리타스의 세부 방법론에서는 SEC, FINRA, 기타 규제 기관에서 정한 기록 보관 및 검색 절차를 충실히 따르고 있는지를 분석합니다.

베리타스 솔루션은 온프레미스, 또는 클라우드의 모든 WORM(Write Once Read Many) 스토리지 아카이브에 사용 가능합니다. 베리타스 팀이 고객의 네트워크 관리자 및 시스템 관리자와 공조하면서 서비스 범위에 속한 레코드에 액세스합니다.

궁극적으로는 귀사가 안전하고 신뢰할 만한 방식으로 이러한 요건을 충족했음을 확인하고 안심할 수 있습니다.

베리타스 D3P 서비스는 다음과 같이 구성됩니다.

SEC 및 기타 자율 규제 기관에 자료를 제출하는 데 필요한 모든 문서

  • 양해 각서 작업이 진행 중임을 입증하는 의향서
  • 해당 저장소에 대한 양해 각서
  • 인프라스트럭처 변경을 수용하기 위한, 다운로드 절차의 주기 전체를 거치는 연간 업데이트
  • 규제 기관에 컴플라이언스를 증명하고 액세스/서비스 역량을 검증하기 위한 연례 테스트 및 리포트

다음 조건에 부합하는 D3P 서비스 제공업체를 선택하십시오.

  • 규제 대상 데이터 유형을 비롯하여 시스템의 데이터에 액세스하기 위한 절차 문서화
  • 시스템별로 시스템 구성 계획(SCP) 수립
  • 자격 있고 숙련된 시스템 분석가를 통해 시스템 구성 계획 검토 및 검증
  • Fortune지 500대 기업에 선정되어 D3P 서비스 파트너로서의 신뢰성 확보
  • 오랜 경험과 안정된 기반을 활용하여 필요할 때 D3P 서비스 제공 보장

실제 요구 사항에 따라 최상의 방식을 선택할 수 있는 2가지 테스트 유형:


현장 테스트

베리타스에서 귀사의 사업장에 분석가를 파견하여 현장 테스트를 수행할 수 있습니다.

 


온라인 테스트

귀사가 부여한 권한에 따라, 베리타스에서 원격으로 시스템에 온라인 액세스할 수 있습니다.


귀사가 합당한 보호를 받을 수 있도록 SEC에서는 다음과 같이 규정합니다.

불미스러운 이유로 귀사가 제1면 기사에 실려서는 안 됩니다.

고객은 오로지 자신이 신뢰할 수 있는 중개인-거래인과 거래하길 원합니다.

귀사는 SEC Rule 17a-4(f)(3)(vii) 요건을 이행하고 있음을 입증해야 합니다.

중개인-거래인이 이 중요한 D3P 관계를 구축했음을 나타내는 증거를 FINRA 감사자에 제시해야 합니다.

연락처

귀사에 어떤 솔루션이 적합한지 궁금하십니까? 공인 리셀러를 찾는 데 도움이 필요하십니까? 베리타스가 도와드리겠습니다.  

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