Service de conformité de tiers désignés (D3P)

La tranquillité d'esprit en matière de conformité pour les courtiers.

 

 

 

Soyez en conformité avec la norme SEC 17a-4(f)(3)(vii).

La SEC (Securities and Exchange Commission) exige que les courtiers respectent de nombreuses réglementations, y compris la SEC 17a-4(f)(3)(vii), également connue sous le nom de Designated Third Party for Broker Dealers (fournisseur tiers désigné pour les courtiers). La règlementation 17a-4(f)(3)(vii) de la SEC détaille les exigences critiques en matière de tenue de registres sur la manière dont les données électroniques sont stockées. Avec cette règle, les courtiers sont tenus de conserver un tiers désigné qui peut accéder aux informations stockées électroniquement lors de l'examen de la SEC.


Comment Veritas procède.

Le service de tiers désigné (D3P) de Veritas vous permet de bénéficier d'une solution sûre, sécurisée et conforme. Veritas aide les institutions financières à répondre aux exigences de la SEC et de la FINRA. Les utilisateurs qui disposent du D3P ont accès à leurs données en continu, ce qui les aide à rester en conformité.

Les plans environnementaux complets de Veritas répondent non seulement aux exigences indépendantes des tiers, mais aident également à détecter les problèmes de système et de configuration avant un audit. La méthodologie détaillée de Veritas consiste à analyser votre statut de conformité à l'aide de procédures d'archivage et de récupération des dossiers auprès de la SEC, de la FINRA et/ou d'autres autorités de réglementation.

La solution de Veritas est compatible avec toutes les archives de stockage conformes à la norme WORM (stockage non réinscriptible), qu'elles soient sur le site ou dans le cloud. Notre équipe travaillera avec les administrateurs de votre réseau et de vos systèmes pour accéder aux dossiers qu'il nous est demandé de traiter.

Vous bénéficiez d'une tranquillité d'esprit et de l'assurance que votre entreprise a satisfait à ces exigences de manière sécurisée et fiable.

Le service Veritas D3P fournit :

Toute la documentation nécessaire pour déposer une demande auprès de la SEC et d'autres organismes d'autorégulation.

  • Une lettre d'intention (LOI) qui prouve que vous travaillez pour atteindre les objectifs de votre lettre de garantie.
  • Une lettre de garantie pour le référentiel.
  • Une mise à jour annuelle qui passe par un cycle complet de la procédure de téléchargement pour couvrir toute modification d'infrastructure.
  • Un test et un rapport annuels qui prouvent votre conformité et vérifient nos capacités d'accès et de service auprès des autorités de régulation.

Assurez-vous que votre fournisseur de services D3P vous offre :

  • Des procédures documentées pour l'accès aux données dans votre système, y compris les types de données qui sont soumis à des réglementations.
  • De quoi créer un plan de configuration de système (SCP) pour chaque système.
  • L'expertise d'un analyste système qualifié et expérimenté capable d'examiner et de valider votre plan de configuration de système.
  • Des moyens de profiter de la crédibilité d'un partenariat avec un fournisseur de services tiers désigné figurant dans le classement Fortune 500.
  • La sécurité d'un fournisseur ayant la longévité et la stabilité dont vous avez besoin pour vous assurer que les fournisseurs de services tiers désignés seront présents en cas de besoin.

Deux formes de test pour répondre au mieux à vos besoins :


Test sur site

Veritas peut envoyer un analyste dans vos locaux pour effectuer des tests directement sur site.

 


Test en ligne

Veritas peut accéder à votre système à distance en ligne une fois que vous lui avez accordé l'accès.


Pour vous protéger, la SEC exige :

Vous ne voulez pas que votre entreprise se retrouve en première page des actualités pour les mauvaises raisons.

Vos clients souhaitent uniquement travailler avec des courtiers en qui ils peuvent avoir confiance.

Vous devez être en conformité avec la réglementation 17a-4(f)(3)(vii) de la SEC.

Les auditeurs de la FINRA demandent la preuve que les courtiers ont établi cette relation de services tiers importante.

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Vous souhaitez connaître les solutions les mieux adaptées à votre entreprise ? Vous cherchez un revendeur agréé ? Nous pouvons vous aider.  

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