Service de conformité de tiers désignés (D3P)

Conformité SEC et CFTC pour les courtiers

En plus de 20 ans, nous n'avons jamais échoué à un audit.

Veritas est en mesure de gérer les audits de la règle 17a-4(f)(3)(vii). Au lieu de risquer des millions de dollars de pénalités de conformité avec la SEC, faites confiance à Veritas pour gérer vos audits grâce à nos solutions fiables, abordables et éprouvées.

Nous simplifions les déclarations de conformité et la création de rapports

Notre équipe spécialisée travaille avec vos administrateurs réseau et système pour sécuriser tous les enregistrements requis.

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Réduire les risques

Nous découvrons les problèmes avant l'audit grâce à un examen complet des systèmes.

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Assurer la disponibilité

Nous sécurisons la documentation requise et assurons la disponibilité continue des données.

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Maintenir l'intégrité

Nous effectuons des tests supplémentaires pour garantir l'intégrité de l'infrastructure au nom des personnes en charge des réglementations.

Bénéficiez d'une prise en charge D3P de bout en bout

En plus de traiter toute la documentation exigée par la SEC, notre équipe fournit :

  • Un plan de configuration du système (SCP) validé.
  • Une lettre d'intention ou une preuve que vous travaillez pour atteindre les objectifs de votre lettre de garantie.
  • Une lettre de garantie pour le référentiel.
  • Une mise à jour annuelle qui couvre toute modification d'infrastructure.
  • Un test annuel qui prouve la conformité.
  • Un rapport annuel qui vérifie nos capacités d'accès et de service auprès des autorités de régulation.

Les plus grandes institutions financières et banques d'investissement font confiance à Veritas

Veritas aide les plus grandes institutions financières à respecter et à maintenir des exigences strictes en matière de conformité FINRA afin d'assurer la disponibilité des données et la continuité de l'activité pour toutes les applications stratégiques.

11 des 12 plus grandes banques
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Banques d'investissement

10 des 10 plus grandes institutions financières
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Institutions financières

Deux formes de test pour répondre au mieux à vos besoins

Veritas propose des options flexibles pour les évaluations de conformité et de capacité annuelles.

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Test sur site

Veritas peut envoyer un analyste dans vos locaux pour effectuer des tests directement sur site.

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Test en ligne

Veritas peut accéder à votre système à distance en ligne une fois que vous lui avez accordé l'accès.

Optimisez votre workflow avec Digital Compliance Suite.

Notre portefeuille de produits intégrés synthétise l'intelligence à travers des sources de données non structurées afin de minimiser les risques pour l'entreprise.

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Capturez toutes les données de communication via une plate-forme unique.

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Capture automatisée des données et archivage des informations.

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Archivage et migration de données cloud pour Microsoft 365 et plus.

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