Designated Third Party (D3P) Compliance Service

SEC- und CFTC-Broker-Dealer-Compliance.

In über 20 Jahren sind wir bei keiner einzigen Prüfung durchgefallen.

Veritas ist bereit für die Durchführung von Prüfungen nach SEA Rule 17a-4(f)(3)(vii). Riskieren Sie nicht Millionen von SEC-Compliance-Strafzahlunge: Vertrauen Sie bei Audits auf Veritas und unsere zuverlässigen, erschwinglichen und bewährten Lösungen.

Einfachere Datenerfassung und Berichterstellung für Compliance-Zwecke.

Unser engagiertes Team arbeitet mit Ihren Netzwerk- und Systemadministratoren zusammen, um alle erforderlichen Aufzeichnungen zu sichern.

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Risiko minimieren

Mit einer umfassenden Systemprüfung decken wir Probleme bereits im Vorfeld einer Prüfung auf.

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Gewährleisten der Verfügbarkeit

Wir stellen die erforderliche Dokumentation sicher und gewährleisten die ständige Verfügbarkeit der Daten.

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Aufrechterhaltung der Integrität

Im Auftrag von Regulierungsbehörden führen wir zusätzliche Tests durch, um die Integrität der Infrastruktur zu gewährleisten.

Genießen Sie durchgehende D3P-Unterstützung.

Unser Team bearbeitet nicht nur alle von der SEC geforderten Unterlagen, sondern bietet auch Folgendes:

  • Einen validierten System Configuration Plan (SCP)
  • Eine Absichtserklärung, die den Nachweis erbringt, dass Sie auf eine Verpflichtungserklärung hinarbeiten
  • Eine Verpflichtungserklärung für das Repository
  • Eine jährliche Aktualisierung, die alle Änderungen an der Infrastruktur umfasst
  • Eine jährliche Prüfung, die die Einhaltung der Vorschriften belegt
  • Einen jährlichen Bericht, der unsere Zugangs- und Servicekapazitäten gegenüber den Regulierungsbehörden nachweist

Führende Finanzinstitute und Investmentbanken vertrauen Veritas.

Veritas unterstützt führende Finanzinstitute dabei, die strengen FINRA-Compliance-Anforderungen zu erfüllen und die Datenverfügbarkeit und Geschäftskontinuität für alle unternehmenskritischen Anwendungen sicherzustellen.

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Investmentbanken

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Finanzdienstleister

Zwei Testverfahren, die Ihre Anforderungen erfüllen.

Veritas bietet flexible Optionen für aufsichtsbezogene jährliche Prüfungen der Compliance und Fähigkeiten.

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<br>Vor-Ort-Tests

Veritas kann einen Analysten an Ihren Standort schicken, um Tests vor Ort durchzuführen.

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<br> Online-Tests

Veritas kann online über eine Remote-Verbindung auf Ihr System zugreifen, sobald Sie dies zulassen.

Optimieren Sie Ihren Workflow mit der Digital Compliance Suite.

Unser integriertes Produktportfolio verdichtet Daten aus unstrukturierten Quellen, um Geschäftsrisiken zu minimieren.

Merge1

Erfassen Sie alle Kommunikationsdaten über eine einzige Plattform.

Enterprise Vault

Automatisierte Datenerfassung und Informationsarchivierung.

Enterprise Vault.cloud

Cloud-Datenarchiv und -Migration für Microsoft 365 und mehr.

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Erfahren Sie, was Veritas für Ihr Unternehmen tun kann.