Designated Third Party (D3P) Compliance Service

Keine Sorge bei der Broker-Dealer-Compliance.

 

 

 

Erhalten Sie Compliance mit SEC 17a-4(f)(3)(vii).

Die Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt von Broker-Dealern die Einhaltung zahlreicher Vorschriften, darunter SEC 17a-4(f)(3)(vii), auch bekannt als "Designated Third Party for Broker Dealers". SEC 17a-4(f)(3)(vii) beschreibt die kritischen Anforderungen an die Aufbewahrung von elektronischen Daten. Broker-Dealer sind nach dieser Vorschrift verpflichtet, einen benannten Dritten zu beauftragen, der zur Überprüfung durch die SEC auf elektronisch gespeicherte Informationen zugreifen kann.


So kann Sie Veritas unterstützen.

Der Veritas-Service "Designated Third Party" (D3P) bietet eine sichere, sichere und konforme Lösung. Veritas unterstützt Finanzinstitute bei der Erfüllung der Anforderungen von SEC und FINRA. Die Daten von Benutzern mit D3P sind ständig verfügbar, was zur Compliance beiträgt.

Die umfassenden Umweltpläne von Veritas erfüllen nicht nur die Anforderungen unabhängiger Dritter, sondern helfen auch, System- und Konfigurationsprobleme im Vorfeld einer Prüfung aufzudecken. Die detaillierte Methodik von Veritas umfasst die Analyse Ihres Compliance-Status mit den Verfahren zur Archivierung und zum Abruf von Aufzeichnungen gegenüber der SEC, FINRA und/oder anderen Aufsichtsbehörden.

Die Lösung von Veritas gilt für alle WORM-konformen (einmal Schreiben, mehrfach Lesen) Speicherarchive, unabhängig davon, ob sie sich vor Ort oder in der Cloud befinden. Unser Team wird mit Ihren Netzwerk- und Systemadministratoren zusammenarbeiten, um auf die Datensätze zuzugreifen, die wir abdecken sollen.

Das Ergebnis ist ein beruhigendes Gefühl und die Gewissheit, dass Ihr Unternehmen diese Anforderungen auf sichere und zuverlässige Weise erfüllt hat.

Der D3P-Service von Veritas bietet:

Sämtliche Dokumentation, die für die Einreichung bei der SEC und anderen Selbstregulierungsunternehmen erforderlich sind.

  • Eine Absichtserklärung, die den Nachweis erbringt, dass Sie auf eine Verpflichtungserklärung hinarbeiten.
  • Eine Verpflichtungserklärung für das Repository.
  • Ein jährliches Update, das einen vollständigen Zyklus des Download-Vorgangs durchläuft, um alle Infrastrukturänderungen abzudecken.
  • Ein jährlicher Test und Bericht als Nachweis der Compliance. Diese verifizieren außerdem unsere Zugriffs- und Servicekapazitäten gegenüber Regulierungsstellen.

Gewährleisten Sie, dass Ihr D3P-Service-Provider sein Versprechen halten kann:

  • Dokumentierte Verfahren für den Zugriff auf Daten in Ihrem System, einschließlich der Datentypen, die gesetzlichen Vorschriften unterliegen.
  • Erstellen Sie für jedes System einen System Configuration Plan (SCP, Systemkonfigurationsplan).
  • Beauftragen Sie einen qualifizierten und erfahrenen Systemanalysten, diesen Systemkonfigurationsplan zu überprüfen und zu validieren.
  • Nutzen Sie die Glaubwürdigkeit einer Partnerschaft mit einem Fortune-500-Anbieter für ausgewiesene Fremdleistungen.
  • Nutzen Sie die Sicherheit eines Anbieters mit der nötigen Langlebigkeit und Stabilität, um sicherzustellen, dass die vorgesehenen Drittanbieter-Services bei Bedarf zur Verfügung stehen.

Zwei Testverfahren, die Ihre Anforderungen erfüllen:


Vor-Ort-Tests

Veritas kann einen Analysten an Ihren Standort schicken, um Tests vor Ort durchzuführen.

 


Online-Tests

Veritas kann online über eine Remote-Verbindung auf Ihr System zugreifen, sobald Sie dies zulassen.


Wir stellen die von der SEC geforderten Schutzmaßnahmen bereit:

Sie möchten sicher nicht, dass Ihr Unternehmen aus den falschen Gründen auf der Titelseite erscheint.

Ihre Kunden wollen nur mit Broker-Dealern arbeiten, denen sie vertrauen können.

Daher müssen Sie die Compliance mit der SEC-Regel 17a-4(f)(3)(vii) nachweisen.

Die FINRA-Prüfer verlangen den Nachweis, dass die Broker-Dealer diese wichtige Designated Third-Party-Beziehung eingerichtet haben.

Kontakt

Möchten Sie wissen, welche Lösungen für Ihr Unternehmen die richtigen sind? Benötigen Sie Hilfe bei der Suche nach einem autorisierten Händler? Wir haben die Lösung.  

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